興業(yè)銀行三明分行深化落實案防工作

東南網(wǎng)三明11月25日訊 興業(yè)銀行三明分行根據(jù)2019年監(jiān)管部門案防工作重點和全行工作會議精神，積極適應(yīng)新形勢、新常態(tài)下的案防工作要求，結(jié)合監(jiān)管要求及該行案防工作情況，積極做好案件風(fēng)險防范和化解工作，保障分行安全穩(wěn)健運行。

一是加強分行合規(guī)文化建設(shè)，營造合規(guī)良好氛圍。結(jié)合“興航程”2019合規(guī)經(jīng)營示范年活動，以各種形式加強對員工合規(guī)文化及職業(yè)道德規(guī)范的教育，持續(xù)構(gòu)建“自上而下”的內(nèi)控合規(guī)文化傳導(dǎo)機制，通過案防大講堂、案例警示教育、合規(guī)課堂及微課等形式，增強全分行遵章守紀(jì)和合規(guī)經(jīng)營意識，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍，杜絕各類風(fēng)險隱患。

二是加大員工行為管理，消除案件風(fēng)險隱患。堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，堅持重遏制、強高壓、長震懾，嚴(yán)厲查處員工違法違規(guī)行為，堅持風(fēng)險排查“橫道邊、縱到底”，深入剖析查找員工行為管理存在的主要問題，挖掘根源，舉一反三，開展全方位自我檢視，加強系統(tǒng)性與全局性整改，確保排查工作取得實效。

三是加強內(nèi)外溝通協(xié)作，強化案件風(fēng)險處置。加強銀警協(xié)作、內(nèi)部聯(lián)動、宣傳教育和系統(tǒng)開發(fā)，積極配合外部監(jiān)管及司法機關(guān)開展防范打擊非法集資活動、電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪活動、民間融資異化活動等，加大堵截電信詐騙等各類金融詐騙案件的力度，最大限度堵截新案發(fā)生，保護客戶資金安全。嚴(yán)格落實案件風(fēng)險事件快速響應(yīng)機制，在發(fā)現(xiàn)案件風(fēng)險信息后，立即啟動調(diào)查與核實程序，盡快查深查透案件風(fēng)險事件的成因、事件性質(zhì)和風(fēng)險程度，并第一時間做出有效部署，防范案件風(fēng)險事件處置不當(dāng)引發(fā)監(jiān)管和輿情風(fēng)險。