工行三明分行壓實“一道防線”主體責任促進履職落地

東南網8月19日訊（通訊員 李素紅）工行三明分行堅決貫徹落實總行“48 字”工作思路，踐行“風控強基”，以2021年內控合規工作要點為主導，壓實“一道防線”主體責任，促進內控合規工作在全行經營發展中“保駕護航”的作用。

強化“一道防線”合規經理聯動機制。通過召開例會、崗位交流等途徑，提升基層和專業條線合規經理履職能力；持續強化合規經理隊伍建設，加強對各層級、各專業合規經理的支持和管理，不斷提升專業條線和基層網點合規經理履職能力。

抓實“一道防線”案防履職。嚴格落實案防約談、重點機構案防履職述職、新任職管理人員案防履職談話的“案防三談”機制，強化對基層行案防履職的過程監督。充分發揮工行系統的優勢，壓實轄內各網格排查責任，督促各級格長履職到位。

壓實“一道防線”操作風險管控責任。組織各部室與轄內支行在嚴格執行限額方案的基礎上，準確判斷、識別操作風險損失事件相關屬性，做好季度操作風險的預估、統計工作，及年度操作風險與控制自評估工作，并督促限期落實風險防控要求。

督促“一道防線”內部控制履職。按季分解、通報省行模型監測情況，加強各專業對模型監測指標的分析提升，做好總省行內控評價各項配合工作，認真組織開展內控評價，提高內部控制有效性。

落實“一道防線部門”配合監管工作職責。認真落實“配合外部監管工作管理辦法”，督促各專業部門及時跟蹤并貫徹落實監管新規，加強各專業口與監管機構的溝通聯系，保障依法合規經營。

把控“一道防線”檢查質效。要求各專業統籌年度檢查計劃，規范檢查流程，抓好查前準備、非現場排查等基礎性工作，強化檢查過程的質量控制；及時跟蹤計劃執行情況，做好檢查效果通報與提示，切實提升各專業檢查質效。