工行三明分行多形式開(kāi)展“制度治理年”合規(guī)文化活動(dòng)

東南網(wǎng)11月13日訊（通訊員 李素紅）按照2020年“制度治理年”主題活動(dòng)方案及省行工作安排，工行三明分行在全轄開(kāi)展了一系列活動(dòng)，圍繞“優(yōu)制度”“學(xué)制度”“用制度”“守制度”四個(gè)板塊，引導(dǎo)全行合規(guī)文化建設(shè)持續(xù)前行。

優(yōu)化制度體系。開(kāi)展制度梳理管理工作，組織對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門發(fā)布的各類存量制度文件進(jìn)行分類梳理，梳理出繼續(xù)執(zhí)行的有效制度文件和廢止制度文件，并通報(bào)全轄。通過(guò)制度統(tǒng)籌管理，確保制度適用性，使制度能夠延續(xù)有效。全面推進(jìn)《內(nèi)部控制手冊(cè)》應(yīng)用落地，切實(shí)發(fā)揮管理實(shí)效，周密組織、有序推進(jìn)，及時(shí)收集分行本部各專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)控職責(zé)對(duì)照表填報(bào)情況，適時(shí)跟進(jìn)、并對(duì)專業(yè)條線應(yīng)用工作進(jìn)行抽查，提供各專業(yè)內(nèi)控職責(zé)對(duì)照表推進(jìn)角色認(rèn)領(lǐng)，同時(shí)通過(guò)對(duì)支行指導(dǎo)和要求支行合規(guī)經(jīng)理配合專業(yè)條線手冊(cè)應(yīng)用情況進(jìn)行督導(dǎo)，確保內(nèi)控手冊(cè)推廣應(yīng)用精準(zhǔn)落地。

夯實(shí)“新入行”“新提聘”“新轉(zhuǎn)崗”人員合規(guī)教育基礎(chǔ)。召開(kāi)2020年新員工培訓(xùn)座談會(huì)，該分行人力資源部經(jīng)理分別就新員工的問(wèn)題與困惑進(jìn)行了詳細(xì)地解答，內(nèi)控與保衛(wèi)部經(jīng)理對(duì)新員工進(jìn)行合規(guī)警示教育宣講。由該分行紀(jì)委書記與分行紀(jì)委辦、內(nèi)控與保衛(wèi)部對(duì)新提聘的支行主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任前廉政、案防談話，并對(duì)他們進(jìn)行廉政建設(shè)知識(shí)測(cè)試，以考促學(xué)、以考促廉，筑牢思想道德防線。信貸、個(gè)金等業(yè)務(wù)條線對(duì)新轉(zhuǎn)崗人員的合規(guī)銷售、業(yè)務(wù)提升進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)。

開(kāi)展“行長(zhǎng)講合規(guī)課”和“分管信貸副行長(zhǎng)案例宣講”活動(dòng)。該分行行長(zhǎng)以“反洗錢”為主題，通過(guò)“現(xiàn)場(chǎng)+視頻”的方式，為全行各層級(jí)的管理人員、合規(guī)經(jīng)理、分行反洗錢小組聯(lián)系人、分行內(nèi)控人員講授了一堂“認(rèn)識(shí)洗錢風(fēng)險(xiǎn) 不踩制度紅線”合規(guī)專題課。由該分行內(nèi)控與保衛(wèi)部和信貸與投資管理部共同組織，根據(jù)《違法發(fā)放貸款罪判例分析集》編制案例課件，該分行分管信貸業(yè)務(wù)的副行長(zhǎng)從反面為轄內(nèi)各層級(jí)信貸從業(yè)人員開(kāi)展案例宣講。轄區(qū)各支行的行長(zhǎng)和分管信貸的行長(zhǎng)也分別在各自支行開(kāi)展“合規(guī)大講堂”活動(dòng)。

舉辦“警示與反思”大討論活動(dòng)。該分行在分行層面舉辦“對(duì)公賬戶風(fēng)險(xiǎn)治理案件風(fēng)險(xiǎn)防范”大討論、外匯合規(guī)警示與反思討論會(huì)和銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范討論會(huì)。轄區(qū)支行也舉辦了“信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范”專題討論會(huì)、員工行為合規(guī)管理警示討論會(huì)以及新員工“我來(lái)講合規(guī)”的活動(dòng)。引導(dǎo)員工參與合規(guī)思考，將合規(guī)理念入心入腦，外化于行。

開(kāi)展“合規(guī)有實(shí)招”經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)。搭建了“合規(guī)有實(shí)招”分享平臺(tái)，依托該平臺(tái)，聚焦網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人這一“關(guān)鍵群體”，遴選出一批有實(shí)招、見(jiàn)實(shí)效的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人，組織部分優(yōu)秀網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人走進(jìn)支行，將其優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行宣傳推廣。

充分發(fā)揮合規(guī)文化建設(shè)聯(lián)系點(diǎn)示范帶動(dòng)作用。該分行確定泰寧支行、尤溪支行為合規(guī)文化建設(shè)“聯(lián)系點(diǎn)”，挖掘出“聯(lián)系點(diǎn)”支行在內(nèi)控建設(shè)、合規(guī)履職、案防管理、合規(guī)文化等方面優(yōu)秀做法。深入轄區(qū)支行開(kāi)展“移動(dòng)課堂”活動(dòng)，發(fā)揮先進(jìn)支行的示范帶動(dòng)作用，激發(fā)其他支行拓展思路，進(jìn)一步優(yōu)化本機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理工作，把內(nèi)控合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，深入推進(jìn)支行“一道防線”履職落地。